中国经济网版权所有 中国经济网新媒体矩阵 网络广播视听节目许可证（0107190）（京ICP040090） 本报讯（记者吴晓璐）据中国证监会网站11月28日消息，为贯彻落实中央金融工作会议和新《中华人民共和国九条》关于完善行政执法当事人承诺制度的要求，中国证监会修订完善了《证券期货行政执法当事人承诺制度实施条例》（以下简称《执法条例》） 》），形成《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施条例〉（征求意见稿）实施细则的决定》（以下简称《征求意见稿》）本次修订旨在进一步完善行政执法承诺制度受理条件，完善办理程序，强化当事人诚信壁垒。据中国证监会消息，2015年2月，经国务院批准，中国证监会在证券期货领域开展行政和解试点。在总结试点经验的基础上，中国证监会倡导设立行政执法承诺体系，形成了以《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国期货及衍生品法》为基础的多层次体系，其中包括落实党委《证券期货行政执法参考意见》（摘自《证券规范》和《富图》）《证券期货行政执法当事人承诺书》（以下简称《实施办法》）为主体，并以《中国证监会条例》、《证券期货行政执法当事人承诺管理办法》等规范性、规范性文件为支撑。紫晶仓储案、泽达益生案等相关中介机构充分发挥了行政执法承诺对市场矛盾纠纷的救济、惩戒、教育、化解的综合作用，各方评价普遍积极，法律效果和社会效果良好，能够更好地发挥引导作用。对符合受理条件和制度目标的适用行政执法承诺制的案件，要进一步完善受理条件。此外，证监会经过多年实践，在进一步优化办理流程方面积累了经验，需要通过本次修订予以明确。这次主要有三个变化：一是关于接待条件。根据国务院《实施办法》第七条第六项规定，《征求意见稿》规定，有下列情形之一的，中国证监会不予受理当事人适用行政强制承诺的申请：一是当事人没有履行承诺的能力；二、当事人拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构对涉嫌违法行为进行调查的l 依法行事；三、当事人被列入证券期货市场严重失信主体名单且尚未清算的；四、当事人因涉嫌证券期货违法行为受到执行方保护，且自认可协议签订之日起不超过一年；五是中国证监会基于审慎管理原则认为不适用当事人管理法保障承诺制度的其他情形。二是提高处理技术。 《征求意见稿》明确了“经过必要调查后”的实施标准，完善了申请材料要求、补充补正申请的程序规范以及内部意见意见程序。最后，强化当事人诚信约束。为了增强行政执法主体承诺制度的严肃性，《征求意见稿》明确，当事人或其委托人利用行政执法主体承诺恶意拖延调查审理程序、向第三方泄露协商内容、索取行政执法主体办案承诺信息等行为，违反国务院《实施办法》第十九条规定的诚实信用原则，可以按照规定处理。此外，本着“棘手”、棱角分明的监管精神，结合实践经验，《征求意见稿》明确，在考虑国务院《实施办法》第十四条第二款规定因素时，原则上通过协商确定数额，且不得低于对涉嫌违法行为的当事人依法可以处以罚款、没收违法所得。 （编辑：蔡青） 中国经济网公告：股市信息来自合作媒体和机构。这是作者的个人观点。此仅供buddiesshunan参考，不构成投资建议。投资者据此操作需自行承担风险。